Ответить Создать тему

Юрид.статус брокеров в Чебах , См. ветку "Интернет-Трейдинг" / Брокеры

saturn
post Aug 6 2007, 10:32 
Отправлено #1


Завсегдатай

Сообщений: 660



Просьба к уважаемым юристам принять участие в обсуждении вопроса, связанного с обсуждением юридического статуса московских брокерских организаций в Чебах.

https://forum.na-svyazi.ru/?act=ST&f=98&t=1...15#entry1778517

Сообщение отредактировал saturn - Aug 6 2007, 10:33
Profile CardPM
  0/0  
saturn
post Aug 6 2007, 10:50 
Отправлено #2


Завсегдатай

Сообщений: 660



Кратко суть в следующем:

Насколько мне представляется, например, "филиал" Алора в Чебоксарах является "не полноценным филиалом, не полноценной частью Алора",
а аффилированной, но НЕЗАВИСИМОЙ юридической организацией.

То есть, это посредник, пересылающий документы клиентов в Москву и обратно.

То есть, если например, произойдет организационная, правовая, почтовая или иная ошибка в звене регионального Посредника (не связанная с работой непосредственно московского Алора) и клиент при этом потерпит финасовые убытки,

то сам Алор в Москве при этом не будет перед клиентом нести финанс. ответственности. Фин.ответственность при этом понесет сам региональный посредник.

Например, грубо говоря, правовые документы не дошли до Москвы (потерялись в службе почт.связи), а клиент в связи с этим понес денежный ужерб. То тогда клиент будет разбираться и судиться не с Москвой, а с местным региональным представителем.

То есть, для "головного Алора в Москве" фин.ответственность перед региональным клиентом наступает не с момента прихода клиента в местное представительство, а с момента, когда подписанные правоустанавливающие документы доходят до Москвы и подписываются там уполномоченными лицами и печатями.

Правилен ли ход этих мыслей ?

Сообщение отредактировал saturn - Aug 6 2007, 10:50
Profile CardPM
  0/0  
saturn
post Aug 6 2007, 10:53 
Отправлено #3


Завсегдатай

Сообщений: 660



То есть, риски работы инвестора в данном случае суммируются из двух независимых рисков:

- рисков на уровне головной компании в Москве
- и рисков на уровне регионального представителя.

Верно ли ?
Profile CardPM
  0/0  
Spekul
post Aug 6 2007, 11:00 
Отправлено #4


Специалист финансового рынка: аттестаты ФСФР 1.0, 3.0, 4.0, 5.0

Сообщений: 2 922



Цитата(saturn @ Aug 6 2007, 11:53)
То есть, риски работы инвестора в данном случае суммируются из двух независимых рисков:

- рисков на уровне головной компании в Москве
- и рисков на уровне регионального представителя.

Верно ли ?

Верно.
Пока оригиналы документов не придут в Москву ряд операций может быть заблокирован головным офисом или выполнен частично.
В частности операции вывода денежных средств с клиентского счета могут быть приостановлны если нет оригинала комлекта документов на открытие брокерского и депозитарного счета.

--------------------
詠春拳
Profile CardPM
  0/0  
Spekul
post Aug 6 2007, 11:05 
Отправлено #5


Специалист финансового рынка: аттестаты ФСФР 1.0, 3.0, 4.0, 5.0

Сообщений: 2 922



Если у работника представительства есть доверенность головного офиса, то операции значительно ускоряются и риски лежат на представителе. В частности в филиалах банков у управляющих в обязательном порядке есть доверенности.

--------------------
詠春拳
Profile CardPM
  0/0  
Pro
post Aug 6 2007, 12:00 
Отправлено #6


Эксперт

Сообщений: 1 045
Из: Чебоксары



saturn, данные вопросы уже Вами поднимались, если также не совсем понятна орг.структура и правомерность нашей деятельности на территории Чувашской республики, можете подойти в офис компании и мы детально ответим на все Ваши вопросы и покажем Вам все необходимые документы и доверенности.
Итак, saturn, давайте я еще раз отвечу на все интересующие Вас вопросы:
1. На основе российского законодательства регулирующего фондововый рынок в часности:
а) РФ с 1996г. (от 22.04.96г.) действует Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», кот. определяет и регламентирует деятельность всех участников на фондовом рынке.
б) С 1999г. действует Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ» , который предусматривает обеспечение государственной и общественной защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги.
в) C 2001. действует Федеральный закон «Об инвестиционных фондах», нормативно-правовая база для ПИФов.

Можно получить все необходимые ответы:
1. ООО "Чебоксарский фондовый интернет центр" является дочерней структурой инвестиционной компании "АЛОР ИНВЕСТ" , работающей на российском фондовом рынке с 1993 года. ЗАО "АЛОР ИНВЕСТ" является одним из учредителей компании и также несет ответственность за работу компании. ООО "Чебоксарский ФИЦ" оказывает консультационные услуги по работе на фондовом рынке и услугам ГК "Алор" и на основании доверенностей принимает от Вас документы и передает в головную организацию.
2. Ответственность за доставку документов несет компания - оказывающая услугу курьерской доставки. На основании доверенностей уполномоченные сотрудники принимают документы подписанные вам собственноручно. Никакого финансового ущерба для клиента тут быть не может. В случае если Вам удобнее слать документы по почте самостоятельно или лично поехать в Москву подать поручение - можете воспользоваться данным вариантом.
3. Для чего необходимо заключать договора с брокером? - Документы необходимы для предоставления Вам услуг будь то депозитарных, брокерских и др. Данный комплект документов служит неотъемлемой частью обслуживания, на основании которого ведутся все финансовые взаимодействия. Заключение договора на брокерское обслуживание осуществляется напрямую (непосредственно) с профессиональным участником фондового рынка, а не с ООО "Чебоксарский ФИЦ".

--------------------
Бесплатные консультации по ценным бумагам и работе на фондовом рынке: 36-00-40
Алор Брокер в Вконтакте в Facebook. Будьте в курсе событий!
Profile CardPM
  0/0  
saturn
post Aug 6 2007, 13:07 
Отправлено #7


Завсегдатай

Сообщений: 660



Цитата(Pro @ Aug 6 2007, 13:00)
...
*


Про, спасибо, сейчас нет времени, потом почитаю ваш пост.

Но в любом случае, хотелось бы узнать мнение независимых, неаффилированных к брокерам, юристов.
Profile CardPM
  0/0  
kurzman
post Aug 6 2007, 16:50 
Отправлено #8


скептик

Сообщений: 6 067
Из: Реутов



Цитата(saturn)
мнение независимых, неаффилированных к брокерам, юристов.
Чтобы составить мнение, нужно прочесть и истолковать ваш договор с контрагентом и применимое законодательство. Бесплатно, для чьего-то праздного любопытства, такая работа не делается. А серьезный интерес подразумевает личную платную консультацию.
Profile CardPM
  0/0  
saturn
post Aug 6 2007, 19:27 
Отправлено #9


Завсегдатай

Сообщений: 660



Цитата(kurzman @ Aug 6 2007, 17:50)
Цитата(saturn)
мнение независимых, неаффилированных к брокерам, юристов.
Чтобы составить мнение, нужно прочесть и истолковать ваш договор с контрагентом и применимое законодательство. Бесплатно, для чьего-то праздного любопытства, такая работа не делается. А серьезный интерес подразумевает личную платную консультацию.
*

Еще есть хорошая поговорка в России:
-Где два юриста, там три мнения. smile.gif

Потому что российское законодательство в России - некачественное и во многом противоречивое.
Более того, это делается намеренно, чтобы оставалась свобода толкования в нужном, для сильных мира сего, направлении.

Правда, я обобщаю, это верно для всей правовой базы России, а не только в данной сфере.
Profile CardPM
  0/0  
strachbroker
post Jan 3 2008, 21:43 
Отправлено #10


Продвинутый

Сообщений: 104



вообще москва по иному на всё смотрит..проще..

--------------------
Застрахуем.. раздельно слово не читать!!!
Profile CardPM
  0/0  
diogen
post Jan 4 2008, 09:41 
Отправлено #11


Пользователь

Сообщений: 97



"Можно получить все необходимые ответы:
1. ООО "Чебоксарский фондовый интернет центр" является дочерней структурой инвестиционной компании "АЛОР ИНВЕСТ" , работающей на российском фондовом рынке с 1993 года. ЗАО "АЛОР ИНВЕСТ" является одним из учредителей компании и также несет ответственность за работу компании. ООО "Чебоксарский ФИЦ" оказывает консультационные услуги по работе на фондовом рынке и услугам ГК "Алор" и на основании доверенностей принимает от Вас документы и передает в головную организацию." (С)

Не надо вводить людей в заблуждение: Учредители (головная компания) не несет ответственности за дочернюю и наоборот.
За очень редкими исключениями, указанными в ГК, практики по ответственности "головной фирмы" практически нет.
Кроме того об учредителях узать можно только в ООО (об участниках, из устава а лучше выписки из ЕГРЮЛ), в АО тоже возможно (об акционерах, из реестра ауционеров), если конечно акционеры не спрятаны за "номинальщиками"...

"2. Ответственность за доставку документов несет компания - оказывающая услугу курьерской доставки. На основании доверенностей уполномоченные сотрудники принимают документы подписанные вам собственноручно. Никакого финансового ущерба для клиента тут быть не может. В случае если Вам удобнее слать документы по почте самостоятельно или лично поехать в Москву подать поручение - можете воспользоваться данным вариантом." (С)

Ответственность оговаривается в договоре с "курьером-перевозчиком".
Соответственно надо смотреть этот договор.

"3. Для чего необходимо заключать договора с брокером? - Документы необходимы для предоставления Вам услуг будь то депозитарных, брокерских и др. Данный комплект документов служит неотъемлемой частью обслуживания, на основании которого ведутся все финансовые взаимодействия. Заключение договора на брокерское обслуживание осуществляется напрямую (непосредственно) с профессиональным участником фондового рынка, а не с ООО "Чебоксарский ФИЦ"."

Если у Чеб ФИЦ есть договор поручения от проф. учасника (и соответственно доверенность от головной фирмы на основании которой происходят полномочия), тогда ДА.

Думаю, что серьезные игроки ФР должны опубликовать упомянутые мной документы (п.п. 2 и 3) на своем сайте, либо выдавать нотариально заверенные копии своим клиентам.

Сообщение отредактировал diogen - Jan 4 2008, 09:43
Profile CardPM
  0/0  

ОтветитьTopic Options
1 чел. читают эту тему (1 Гостей и 0 Скрытых Пользователей)
0 Пользователей: